СРАВНИТЕЛЬНАЯ ТАБЛИЦА РКА по Консультативному документу регуляторной политики к проекту Закона РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты РК по вопросам ПОД/ФТ»

№

Проблемный вопрос

Основные причины возникшей проблемы

Аналитические сведения, показывающие уровень и значимость описываемой проблемы

(Редакция Агентства РК по финансовому мониторингу)

Аналитические сведения, показывающие уровень и значимость описываемой проблемы

(Редакция РКА)

1.

Неэффективность взаимодействия уполномоченного органа с субъектами финансового мониторинга (далее ­- СФМ), а также государственными органами

Отсутствие единой базы данных для всех СФМ с аккумулированием сведений о лицах и компаниях с рисковыми признаками, а также необходимости законодательного требования по обязательной регистрации в системе сбора данных о финансовых операциях АФМ всех СФМ вне зависимости от наличия фактов проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу.

В соответствии с подпунктами 1) и 3) статьи 15 Закона Республики Казахстана «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон) задачами АФМ являются реализация единой государственной политики в сфере ПОД/ФТ, а также создание единой информационной системы (далее - Система) и ведение республиканской базы данных в сфере ПОД/ФТ.

Принимая во внимание, что значительное количество СФМ (к примеру, нотариусы, адвокаты и т.д.) не обязаны регистрироваться в Системе, нет эффективного способа уведомления о различных методиках, рекомендациях, разрабатываемых АФМ.

В связи с чем, в целях улучшения взаимодействия АФМ со всеми СФМ предлагается введение для всех СФМ обязанности по регистрации в указанной Системе.

В соответствии с подпунктами 1) и 3) статьи 15 Закона Республики Казахстана «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон) задачами АФМ являются реализация единой государственной политики в сфере ПОД/ФТ, а также создание единой информационной системы (далее - Система) и ведение республиканской базы данных в сфере ПОД/ФТ.

Принимая во внимание, что значительное количество СФМ (к примеру, нотариусы, адвокаты и т.д.) не обязаны регистрироваться в Системе, нет эффективного способа уведомления о различных методиках, рекомендациях, разрабатываемых АФМ.

В связи с чем, в целях улучшения взаимодействия АФМ со всеми СФМ предлагается введение для всех СФМ обязанности по регистрации в указанной Системе.

У адвокатов, юридических консультантов, и других независимых специалистов по юридическим вопросам обязанность по регистрации в указанной Системе возникает только в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении деятельности, предусмотренной подпунктом 7) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ.