АДВОКАТЫ НЕ ПОДЛЕЖАТ ТЕСТИРОВАНИЮ ПО ВЫЯВЛЕНИЮ СОМНИТЕЛЬНЫХ СДЕЛОК

Агентством по финансовому мониторингу два года назад был принят приказ об обучении и обязательном прохождении тестирования на знание законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Под действие приказа попали аудиторы, нотариусы, бухгалтеры, адвокаты, там же есть банкиры, страховщики и риелторы.

Обучение необходимо проходить у сертифицированных тренеров. Первое обязательное тестирование необходимо было пройти до 26 августа текущего года в АО «Национальный центр по управлению персоналом государственной службы». Далее подтверждать свои знания по выявлению сомнительных сделок необходимо каждые три года.

Республиканская коллегия адвокатов провела работу по исключению адвокатов из числа специалистов, подлежащих такому обязательному тестированию. В планах было также оспорить действие приказа АФМ в отношении адвокатов в судебном порядке, в случае если позиция РКА не будет поддержана. С этой целью члену НКС, как адвокату, необходимо было лично обратиться в АФМ. В случае получения ответа об обязательности прохождения тестирования, обжаловать его в порядке АППК РК.

С марта месяца РКА в адрес АФМ направила несколько официальных обращений с обоснованиями и предложениями об исключении адвокатов из процесса тестирования субъектов финансового мониторинга, а также приняла решение включить обучение в программу повышения квалификации адвокатов на базе территориальных коллегий адвокатов.

По поручению Президиума РКА Научно-консультативный совет РКА подготовил позицию по данному вопросу (нажмите на ссылку). Данная позиция РКА была доведена до Администрации Президента РК и Министерства юстиции РК.

Вначале на обращения РКА мы получали ответ, что АФМ не видит оснований для исключения адвокатов из списка субъектов, подлежащих обязательному тестированию.

Помимо официальных обращений, руководство РКА для более детального обсуждения принципиального вопроса для адвокатуры провело в августе и сентябре несколько рабочих встреч с руководством АФМ.

Также 15 сентября т.г. Президиум РКА определил необходимость направления в АФМ позиции РКА с учетом проведенных встреч с руководством АФМ. Было предложено включить вопросы на знание законодательства по выявлению сомнительных операций в комплексное тестирование при получении адвокатской лицензии.

В результате всей проведенной работы АФМ признал, что адвокат не обязан проходить тестирование в АО «Национальный центр по управлению персоналом государственной службы», если на сегодняшний день не осуществляет деятельность, предусмотренную подпунктом 7) пункта 1 статьи 3 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

РКА понимает высокую общественную опасность и глобальные последствия отмывочных преступных сделок. Со своей стороны, готова оказывать содействие в получении нашей страной высоких показателей при прохождении Национальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и рисков финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения, но обеспечение независимости адвокатской профессии является принципиальной позицией органов адвокатуры.