О правилах внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов для адвокатов и юристов

В Республиканскую коллегию адвокатов поступил проект приказа Министра финансов Республики Казахстан об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма для адвокатов  и независимых специалистов по юридическим вопросам.

Напомним, что Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к субъектам финансового мониторинга отнесены адвокаты – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

купли-продажи недвижимости;

управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;

создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им.

На адвокатов как субъектов финансового мониторинга в случае оказания ими юридической помощи лицам по указанным видам деятельности возложена обязанность по осуществлению надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с правилами внутреннего контроля.

Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, разработаны во исполнение и в соответствии с указанным Законом и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Уважаемые адвокаты, просим вас принять участие в обсуждении указанных требований. Свои замечания и предложения вы можете направлять на info@old.advokatura.kz

Материал можно скачать здесь