В Республиканскую коллегию адвокатов поступило письмо от компании «Eurasia Universal» на имя председателя коллегии Кадыржан Баймухановой.
Уважаемая Кадыржан Рысмухановна!
Компания «Eurasia Universal» выражает Вам свое почтение и имеет честь проинформировать Вас, что на рынке Казахстана появилась Компания, оказывающая услуги по приведению документов внутреннего контроля в соответствие с требованиями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).
Согласно законодательству о ПОД/ФТ банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций (за исключением оператора или операционного центра межбанковской системы переводов денег), ломбарды, нотариусы, микрофинансовые и платежные организации, риэлторы[1] являются субъектами финансового мониторинга (СФМ), на которых в полном объеме распространяются требования законодательства, в том числе:
- разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК) и своевременное их обновление, с учетом последних изменений в действующем законодательстве РК;
- назначение сотрудника, ответственного за реализацию ПВК в целях ПОД/ФТ и выполнение требований законодательства;
- выявление, документальное фиксирование и предоставление в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан в установленные законом порядке и сроки сведений об операциях клиента с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, подозрительных операциях (сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов);
- применение мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом физических и юридических лиц из Перечня организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма;
- проведение обязательного внутреннего и внешнего (в специализированных организациях образования, осуществляющих подготовку и обучение кадров) обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ и ряд других обязательных требований.
Отсутствие или недостаточный уровень эффективности системы внутреннего контроля может привести к нарушениям требований законодательства о ПОД/ФТ, что неотвратимо влечет привлечение организации и ее должностных лиц к административной или уголовной ответственности.
В этой связи, Компания «Eurasia Universal» может оказать квалифицированную помощь членам Вашего Объединения в приведении документов внутреннего контроля в соответствие с требованиями законодательства о ПОД/ФТ, а также оказать любую консультационную помощь по данному вопросу.
Контактные данные для обращения по всем возникающим вопросам следующие: Айнур (моб. 8 777 277 2707), Гульжан (моб. 8 707 700 1104).
Просим донести данную информацию до членов Вашего
Объединения
и надеемся на взаимовыгодное сотрудничество.
С уважением,
Генеральный
Директор А.
Жакенова
[1] полный перечень СФМ приведен в пункте 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ.
